Auditoria interna ou compliance? Essa escolha nunca deveria existir. As duas funções cumprem papéis diferentes e complementares, mas muitas empresas ainda confundem, ou pior, priorizam apenas uma delas.

Em tempos de transformação digital, LGPD e riscos operacionais, conhecer a atuação de cada prática é fundamental para proteger o negócio e sustentar o crescimento. Assim, a conformidade se torna um pilar da governança corporativa.

Se sua empresa deseja escalar com segurança, precisa dominar esses conceitos e saber aplicá-los no dia a dia, além de contar com uma plataforma de gestão digital inteligente que centralize documentos, integre dados e torne a auditoria e o compliance mais eficientes e rastreáveis. Continue a leitura e descubra como utilizar essas funções a favor da estratégia do seu negócio.

Qual é a função da auditoria interna?

Auditoria interna verifica se as regras e processos definidos pela empresa estão sendo cumpridos. Seu papel é avaliar periodicamente os processos, identificar riscos, falhas e oportunidades de melhoria, garantindo aderência às políticas definidas.

Na prática, a auditoria interna:

• Analisa documentos e registros de processos

• Gera evidências para correção de inconformidades

• Avalia o cumprimento de prazos e aprovações

• Exige acesso rápido e confiável às informações, o que só é possível com gestão digital eficiente

Para entender melhor, imagine uma auditoria nos processos de compra. É necessário verificar se os documentos estão atualizados, se os prazos foram cumpridos, quem aprovou cada etapa e se as versões corretas foram utilizadas. Sem controle automatizado e integração à rotina , essas tarefas tornam-se lentas, sujeitas a erros e apresentam alto risco de inconformidade. Com auditoria interna estruturada e tecnologia adequada, é possível garantir eficiência, rastreabilidade e segurança em todas as etapas do processo.

Entenda o que é compliance e sua importância

Compliance define as regras, políticas e processos preventivos que garantem operação ética, legal e alinhada às regulamentações aplicáveis. É uma estratégia para que riscos fiscais, jurídicos, reputacionais e operacionais sejam identificados e controlados antes de se tornarem problemas.

Um programa de compliance eficaz vai além de cumprir regras:

• Cria cultura organizacional clara, onde todos sabem expectativas e limites

• Padroniza fluxos documentais, com controle de acesso e rastreabilidade

• Envolve treinamentos e políticas de conduta aplicadas ao dia a dia

Negligenciar o compliance pode custar caro, especialmente em setores regulados ou que lidam com dados sensíveis. A conformidade com a LGPD, por exemplo, exige controle de acesso, registro de consentimento e governança documental integrados ao cotidiano da empresa.

Auditoria interna e compliance: funções diferentes, papéis complementares

Apesar de trabalharem juntas, auditoria interna e compliance têm funções distintas:

• Auditoria interna: corretivo e investigativo, verifica se os controles são aplicados
• Compliance: preventivo, cria os controles e políticas

Empresas maduras compreendem que um sem o outro perde eficácia. Compliance sem auditoria é apenas teoria sem aplicação prática, e auditoria sem compliance é uma tentativa de corrigir problemas sem um padrão claro.

O ponto de encontro dessas funções está na gestão documental estruturada. Sem documentos organizados, rastreáveis e acessíveis, nenhuma delas funcionará plenamente, expondo a empresa a riscos operacionais e dificultando a conformidade.

Como a tecnologia apoia auditoria interna e compliance

A gestão digital inteligente transforma tarefas complexas e demoradas em processos fluidos, automatizados e auditáveis. Com a tecnologia certa, sua empresa pode:

• Criar fluxos padronizados de documentos com validações e aprovações automáticas

• Controlar acessos por usuário, área ou nível hierárquico

• Registrar logs detalhados de edição, visualização e exclusão

• Garantir backups e controle de versões

• Gerar relatórios de auditoria rápidos e confiáveis

Apesar de seus benefícios claros, a adoção de tecnologia ainda é desigual. Apenas 30% dos departamentos de auditoria interna utilizam análise de dados avançada para identificar riscos, e somente 48% monitoram indicadores-chave de risco (KRIs), segundo a Quantivate.

A digitalização, no entanto, é inevitável. Uma pesquisa global da Wolters Kluwer indica que o uso de inteligência artificial em auditoria interna deve mais que dobrar até 2026, passando de 39% para 80%, com 54% dos auditores apontando o ganho de eficiência e produtividade como principal benefício.

A automação já mostra impacto real: 80% das violações de compliance podem ser evitadas com processos automatizados, segundo dados de 2025 da Gitnux. Além disso, 44% dos incidentes de conformidade são detectados por sistemas de monitoramento automatizados, e o tempo médio para resolver problemas de conformidade caiu 15% desde 2020, conforme relatório da WifiTalents.

Esses números reforçam que investir em tecnologia é uma decisão estratégica que reduz riscos, aumenta a eficiência e fortalece a governança corporativa.

Boas práticas para garantir auditoria interna e compliance

Para que auditoria interna e compliance funcionem bem, é importante criar processos rastreáveis e seguros. Entre as principais ações estão:

• Padronizar fluxos de documentos e processos críticos

• Controlar permissões de acesso de forma segmentada

• Implementar logs automáticos de todas as ações

• Criar políticas claras de versionamento e histórico

• Incentivar cultura de compliance com treinamentos regulares

Essas medidas não são burocracia, mas sim ferramentas que oferecem suporte para decisões mais seguras e uma gestão com menos riscos. Implementá-las significa garantir a capacidade de sustentar o crescimento, atender a mudanças regulatórias e responder às demandas do mercado.

Exemplos práticos de compliance e auditoria em diferentes setores

• Jurídico: escritórios de advocacia precisam controlar cláusulas contratuais, prazos e assinaturas. O versionamento de documentos e logs de acesso são importantes para proteger a empresa de riscos jurídicos.

• Hospitais: a LGPD exige controle rigoroso dos prontuários e registros de pacientes. Auditoria automatizada garante rastreabilidade e evita acessos indevidos.

• Financeiro: instituições bancárias devem manter controle sobre relatórios, autorizações e processos sensíveis. Auditorias contínuas e alertas automáticos são essenciais para evitar penalidades.

• Educação e setor público: precisam comprovar integridade de dados, contratos e convênios. A gestão documental digital garante conformidade com legislações como LAI e LGPD.

Governança da informação começa nos documentos

Se sua empresa não controla quem acessa, altera ou aprova documentos críticos, está exposta a riscos graves, que vão desde falhas operacionais até sanções regulatórias. Sem rastreabilidade, logs e controle de versões, qualquer processo de auditoria interna ou compliance perde eficácia.

Investir em tecnologia de gestão documental significa garantir que cada documento seja auditável, seguro e alinhado às políticas da empresa. Com fluxos documentais estruturados, aprovações registradas e histórico de versões, sua governança corporativa se fortalece, os riscos operacionais diminuem e a conformidade regulatória deixa de ser um problema para se tornar um diferencial estratégico.

Checklist para avaliar se sua empresa está pronta para auditar e garantir compliance

• Seus sistemas estão conectados ou ainda funcionam isoladamente?

• As informações de clientes, contratos e pagamentos são duplicadas em vários lugares?

• O atendimento ao cliente depende de planilhas e troca de e-mails?

• Os documentos têm rastreabilidade e controle de versões?

• Você consegue monitorar fluxos de ponta a ponta, com dados confiáveis?

• Os times acessam as mesmas informações ou cada área usa fontes diferentes?

Se você respondeu “não” a qualquer uma dessas perguntas, é hora de repensar sua estratégia de gestão.

Gestão digital inteligente: o elo entre compliance, auditoria e performance

Ao adotar uma plataforma de gestão digital inteligente, sua empresa transforma processos soltos em fluxos conectados, seguros e auditáveis. Isso estabelece a estrutura necessária para crescer com segurança e rapidez.

O iGED™, da uan®, oferece auditoria automatizada, controle completo de documentos, integração com sistemas como ERP e CRM, e conformidade com a LGPD.

Com o iGED™, você tem:

• Documentos centralizados, seguros e auditáveis

• Rastreabilidade completa de acessos e versões

• Relatórios em segundos para auditorias internas e externas

• Suporte especializado para mapear e automatizar processos complexos

Tudo isso garante que sua empresa trabalhe de forma inteligente, segura e preparada para crescer sem perder o controle. Fale com um especialista e implemente o iGED™ no seu negócio.

FAQ: Auditoria Interna e Compliance

• **Qual a principal diferença entre auditoria interna e compliance?
  **Auditoria interna verifica se as regras e processos da empresa estão sendo cumpridos. Compliance define essas regras, políticas e processos preventivos.

• Por que minha empresa precisa de auditoria interna e compliance?
  Auditoria interna e compliance juntos garantem rastreabilidade, conformidade e melhoria contínua dos processos, fortalecendo a governança corporativa.

• Como a gestão digital fortalece auditoria interna e compliance?
  Com a centralização de documentos, fluxos automatizados e registro de todas as ações, aumentando segurança e eficiência.

• Auditoria de documentos digitais é obrigatória?
  Não em todos os casos, mas é fundamental para garantir rastreabilidade, especialmente em setores regulados.

• Como a LGPD influencia no compliance?
  Exige que as empresas controlem o acesso e o tratamento de dados pessoais com total transparência e segurança.

• Qual é o papel da tecnologia na auditoria interna e compliance?
  A tecnologia evita falhas humanas, integra processos e garante que as atividades ocorram em tempo real, com segurança e confiabilidade.

• O que um bom sistema de gestão digital precisa oferecer para auditoria interna e compliance?
  Controle de acesso, versionamento, automação de processos e relatórios integrados.

• **Quais setores mais precisam de compliance e auditoria?
  **Jurídico, Financeiro, Saúde, Setor Público, RH, Contabilidade e Educação.

• **O iGED™ é indicado para pequenas empresas?
  **Sim. O iGED™ é escalável e personalizável, garantindo auditoria interna e compliance eficientes em empresas de qualquer porte.

• **Como começar a implementar auditoria interna e compliance com tecnologia?
  **Entre em contato com a equipe da uan® para mapear seus processos e receber um plano sob medida, integrando auditoria interna, compliance e gestão documental.